2024年云南水務投資風險、內控、合規“三位一體”管理體系建設招標
1．磋商條件

本項目為云南水務投資股份有限公司風險、內控、合規“三位一體”管理體系建設服務采購，已由相關部門批準，采購人為云南水務投資股份有限公司，現對本項目進行競爭性磋商，歡迎滿足資格條件要求的供應商參與本次磋商。

2．項目概況與服務內容

2.1項目名稱：云南水務投資股份有限公司風險、內控、合規“三位一體”管理體系建設服務采購。

2.2項目概況：根據云南省國資監管要求，云南水務投資股份有限公司需推進風險、合規、內控體系的建設，同步將風險、合規、內控與制度流程體系進行融合更新成“三位一體”管理體系，并對應形成一體化管理體系成果。

2.3服務內容：（1）根據云南省國資委于2022年12月30日下發《關于印發的通知》（云國資法規〔2022〕227號）、云南省康旅控股集團有限公司《關于推進集團下屬公司合規體系建設工作的通知》以及《云南省康旅控股集團有限公司合規管理強化年工作方案》，要求建設云南水務合規管理體系，主要服務內容涉及合規管理組織職責建設、合規管理制度建設、合規管理運行機制建設、合規管理保障機制建設，并對應形成合規管理體系建設成果；（2）對公司核心業務流程、職能權責進行全面梳理，并針對本部、大區（片區）以及項目公司的管控模式、管控界面以及權限設置提供權責清單及運行機制；（3）針對云南水務組織架構的調整，對現有的內部控制手冊進行完善更新修訂；（4）圍繞公司經營發展目標，以風險為導向，識別公司主要的經營管理風險，形成風險分級地圖，明確戰略、運營、財務、法律、市場等方面的主要風險；建立含風險編號、風險分類、風險描述等內容的風險清單；（5）根據上述合規管理體系建設及內控手冊完善的服務需求，建設風險、合規、內控等三個管理體系相互融合的“三位一體”管理體系，并對應形成一體化管理體系成果，具體服務內容及輸出成果文件詳見第六章“發包人要求”。

2.4服務期限：自合同簽訂之日起至2025年12月31日。

2.5服務地點：云南省昆明市高新產業園區海源北路2089號云南水務投資股份有限公司

2.6服務要求：（1）服務成果需滿足云南省國資委制定的《云南省省屬企業合規管理體系建設工作方案》、云南省康旅控股集團有限公司《關于推進集團下屬公司合規體系建設工作的通知》以及《云南省康旅控股集團有限公司合規管理強化年工作方案》的要求，內控手冊更新以及權限管控設計需滿足云南水務公司現行的執行情況。服務成果提交后，若云南水務提出修改、完善意見的，咨詢機構應根據調研情況結合云南水務實際需求對服務成果進行修改和完善；（2）每周與云南水務公司溝通進度;（3）其他應該協助公司完成的工作；（4）按采購人要求提供駐場服務。

2.7標段劃分：本項目不分標段。

3．供應商資格要求
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3.1供應商需具有獨立承擔民事責任的能力，在中華人民共和國境內登記或注冊，供應商為獨立法人資格、獨立法人的分支機構、其他組織、其他組織的分支機構或者自然人。（若聯合體參與磋商的，聯合體各成員單位均需提供）

3.2類似業績要求：2021年至今至少承擔過1項及以上類似企業合規體系建設或內部控制體系建設或風險管理體系建設咨詢服務業績（證明材料以合同或業主證明為準）。（若聯合體參與磋商的，聯合體各成員單位任一單位提供即可）

3.3項目負責人要求：擬派往本項目的項目負責人2021年至今以項目負責人的身份完成過1項及以上企業合規體系建設或內部控制體系建設或風險管理體系建設咨詢服務業績（證明材料以合同或業主證明材料為準，同時證明材料需體現項目負責人任職情況，否則不給予認可）；項目負責人須為本單位成員，須提供勞動合同或勞動保障部門出具的社保證明。（若聯合體參與磋商的，項目負責人由聯合體牽頭人提供）

3.4項目組成員要求：供應商擬派往本項目人員不少于5人（不包含項目負責人），擬派往本項目組成人員均需為本單位人員，提供勞動合同或勞動保障部門出具的社保證明。

3.5供應商財務狀況良好，提供近年（2021-2023年度）的財務報表（包括資產負債表、利潤表、現金流量表），至磋商截止時間供應商成立時間不足三年的可提供成立至今的財務報表（若聯合體參與磋商的，聯合體各方均須提供）。

3.6信譽要求：供應商應在“信用中國”網站或“中國執行信息公開網”未被列入失信被執行人記錄名單，且在“中國政府采購網”沒有政府采購嚴重違法失信行為記錄（被禁止在一定期限內參加政府采購活動但期限屆滿的除外）（若聯合體參與磋商的，聯合體各方均須提供）。

3.7本項目接受聯合體磋商，對聯合體牽頭單位不作要求，但聯合體成員單位數量不超過2個，聯合體其他要求詳見供應商須知前附表。

4．競爭性磋商文件的獲取

4.1供應商于2024年4月19日至2024年4月25日（法定公休日、法定節假日休息），每天上午9時00分至11時30分，下午14時00分至17時00分持有關資料獲取競爭性磋商文件；

4.2獲取競爭性磋商文件時請攜帶以下證件資料：①營業執照副本復印件（加蓋公章）；②法定代表人身份證明書；③法定代表人授權委托書（法定代表人購買文件的除外）；④法定代表人或授權委托人本人身份證原件。

4.3競爭性磋商文件每套售價為500.00元（人民幣），售后不退。

5．磋商響應文件的遞交

5.1磋商響應文件遞交時間：2024年4月30日09時30分。

5.2逾期送達或者未送達指定地點的磋商響應文件，采購單位不予受理。

5.3本項目磋商會議將于上述磋商截止的同一時間舉行，供應商的法定代表人或其委托代理人應準時參加。
友情提醒：報名前與下方聯系人索取投標登記表，以及辦理后續事宜。
聯系人：李 工
電   話：176 1039 8736
郵   箱：17610398736@163.com