2023年中國水利電力物資集團有限公司2023年法律、合規、風險、內控“四合一”評價及風險評估咨詢服務項目招標

1.招標條件
本招標項目2023年法律、合規、風險、內控“四合一”評價及風險評估咨詢服務招標項目已獲批準，資金來源已落實，招標人為中國水利電力物資集團有限公司。項目已具備招標條件，現對該項目進行招標。
2.項目概況與招標范圍
2.1項目地點：北京
2.2建設規模：/
2.3服務期限：收資完成后三個月內完成
2.4招標范圍：
中國水利電力物資集團有限公司(以下簡稱“物資集團”)是中國大唐集團公司全資子公司，注冊資本10.12億元。主要經營招標代理、進出口代理、管道及油料供應、工程技術咨詢、備品配件、設備監理、工程物資管理、安全性評價、煤化工綜合服務、電子商務等業務。
2.4.12023年度內控評價工作
為不斷完善并有效執行內部控制，進一步堵塞漏洞，提升管理。根據集團公司《內部控制管理辦法》《內部控制評價手冊》關于參評單位的確定原則和考核要求，重要和高風險的分子公司和基層企業必須納入年度內控評價范圍。物資集團屬于集團高風險業務板塊（非電板塊均為高風險業務板塊），必須實現內控評價全覆蓋。在保證全面性的同時，對以下重點領域進行專項評價，重點關注：
（1）高風險企業，包括：負債率超過100%、經營現金流硬虧損、案件及潛在案件多發的基層企業。
（2）高風險合同，包括：物資等領域虛假合同，已審批未履行的合同，未按合同、履行不能及履行異常合同，采購合同與招標、投標文件不一致的情況等。（3）招標采購，包括：是否存在直接指定或違規選擇不合格供應商、重大采購項目應招標未招標、投標人利用關聯企業圍標串標、“先采后招”虛假招標、拆分標的規避招標。
（4）庫存物資，包括：2023年9月底庫存物資金額與年初金額對比情況；庫存三年以上物資占比情況；庫存物資與當年采購物資對比情況，是否存在有同類物資庫存仍新增采購問題等。
（5）基本流程執行情況，包括：“三重一大”決策事項是否按規定程序決策，投資項目重大設計變更或重大合同變更是否在審批后實施；大額資金使用是否履行審批程序；合同用印流程是否規范，簽署合同人員是否經授權，合同人員是否取得上崗證書；質量控制是否有完善的質量管理體系和檢驗控制程序等。
評價范圍：物資集團本部（含三個事業部：重工事業部（所在地：北京）、配送事業部（所在地：北京）、進出口事業部（所在地：海口），兩個中心：供應鏈中心、財務服務共享中心）及十二家專業公司及區域公司：招標公司（所在地：北京）、咨詢公司（所在地：北京）、電商公司（所在地：北京）、北京公司（所在地：北京）、天津公司（所在地：天津）、上海公司（所在地：上海）、西安公司（所在地：西安）、成都公司（所在地：成都）、華南公司（所在地：廣州）、沈陽公司（所在地：沈陽）、武漢公司（所在地：武漢）及物業公司
（所在地：北京）。協助梳理物資集團代管企業：物資分公司（所在地：北京）、國際貿易公司（所在地：海口）。共涉及20家評價單位，本部、事業部及法人單位共計16家單位需單獨出具評價底稿、評價工作報告和缺陷匯總表等工作成果。
根據集團公司法律、內控、合規、風險“四合一”的工作安排，于2024年1月前向集團上報《法律、內控、合規、風險“四合一”評價工作報告》
（含內控缺陷問題匯總表）。
2.4.22024年風險評估工作
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企業范圍：物資集團本部（含三個事業部：重工事業部（所在地：北京）、配送事業部（所在地：北京）、進出口事業部（所在地：海口），兩個中心：供應鏈中心、財務服務共享中心）及十二家專業公司及區域公司：招標公司（所在地：北京）、咨詢公司（所在地：北京）、電商公司（所在地：北京）、北京公司（所在地：北京）、天津公司（所在地：天津）、上海公司（所在地：上海）、西安公司（所在地：西安）、成都公司（所在地：成都）、華南公司（所在地：廣州）、沈陽公司（所在地：沈陽）、武漢公司（所在地：武漢）及物業公司（所在地：北京）。共涉及20家風險評估單位。
2.4.32023年法律風險排查工作
排查合同履行異常情況、合同主體信用管控情況、案件風險及潛在發案風險化解情況等。企業范圍：物資集團本部（含三個事業部：重工事業部（所在地：北京）、配送事業部（所在地：北京）、進出口事業部（所在地：海口），兩個中心：供應鏈中心、財務服務共享中心）及十二家專業公司及區域公司：招標公司（所在地：北京）、咨詢公司（所在地：北京）、電商公司（所在地：北京）、北京公司（所在地：北京）、天津公司（所在地：天津）、上海公司（所在地：上海）、西安公司（所在地：西安）、成都公司（所在地：成都）、華南公司（所在地：廣州）、沈陽公司（所在地：沈陽）、武漢公司（所在地：武漢）及物業公司（所在地：北京）。共涉及20家風險評估單位。
2.4.42023年合規風險排查工作
排查經營活動是否符合法律法規和監管要求和具體生產、建設、經營行為合法合規性。按照年度合規管理檢查重點，進行自查自評和合規管理有效性評價；進行2024年度法律合規審核機制后評價工作。合規檢查工作主要涉及合規體系建設與運行情況：重點關注組織和制度建設情況，合規體系運行情況（含業務流程合規管控清單制定情況、合規風險識別評估預警機制建設情況、合規風險應對機制建設情況及合規審查機制建設情況），合規自評問題的合理情況等。共涉及20家風險評估單位。
2.4.5培訓
針對公司不同層級，針對性開展內部控制理論及實務、風險體系建設等方面的培訓工作。
具體工作內容以招標文件為準。
2.6招標編號：CWE
2.7本項目采取統談分簽的方式，中標人與被評價單位簽署服務合同，評價隊伍現場開展評價工作，并每家公司配置2-3名評價人員。
3.資質及其他要求：
投標人應具有圓滿履行合同的能力，具體應符合下列條件：
3.1投標人須為中華人民共和國境內依法注冊的企業法人或其它組織；
3.2財務要求：近三年每年凈資產大于0；
3.3單位負責人為同一人或者存在控股、參股、管理關系的不同單位，不得參加同一標段投標；
3.4本項目現場服務人員不得少于20人，且至少13人應擁有CPA（或CIA或注稅師）等相關專業證書。（提供相關的證明材料和人員社保證明）
3.5本項目不接受聯合體投標。
3.6公共要求：
3.6.1近三年未發生弄虛作假騙取中標、嚴重違約等行為。
3.6.2本次招標采用資格后審方式，開標后由評標委員會對投標人的資格條件進行審查，資格條件沒有達到招標文件規定要求的，評標委員會將否決其投標。
3.7投標人不得存在以下情形：
3.7.1近三年內被列入國家應急管理部（查詢網址為：https://www.mem.gov.cn/fw/cxfw/xycx/）認定的安全生產失信聯合懲戒“黑名單”，且有效期結束時間晚于投標截止日的；
3.7.2在信用中國網站（查詢網址：https://www.creditchina.gov.cn/）被列入嚴重失信主體名單，且有效期結束時間晚于投標截止日的。
3.7.3按照大唐集團供應商管理相關規定，應在規定范圍內停止授標或取消采購活動參與資格，且有效期結束時間晚于投標截止日的。
對于中標候選人/中標人，將在采購評審、中標公示、合同簽訂等關鍵環節進行復核，如存在違反上述否決投標條款情形的，不予授標或不簽訂合同。上述否決投標條款所涉及的事項，接受社會監督，投標人及其利害關系人可按照招標文件載明的方式進行舉證。
4.凡有意參加投標者，請于2023年11月15日17時至2023年11月29日17時（北京時間，下同），下載電子招標文件。


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聯系人：郝亮
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